各二級單位：

現轉發《湖南省知識産權局關于印發湖南省專利開放許可試點事情實施方案的通知》，請有意向將專利進行開放許可的老師于10月20日前將湖南省專利許可信息表和湖南省開放許可專利清單填寫好，電子版發送至kjc8326910@163.com。

聯系人：陳紅軍  聯系電話：8326410

科研與社會服務處

2022年10月10日

湘知發〔2022〕3號

各市州知識産權局，各有關單位：

現將《湖南省專利開放許可試點事情實施方案》印發給你們，請結合實際，積極開展試點事情。試點過程中的創新做法、典型經驗及遇到的問題，請及時反饋我局。

聯系人及電話：

知識産權運用處   周廣宇  0731—85693266

知識産權保護中心  鄧潤林  0731-88650791  hnzscqbh@126.com

知識産權綜合服務信息平台網址：tpr.hnipo.net

湖南省知識産權局

2022年6月15日

湖南省專利開放許可試點事情實施方案

爲深入貫徹落實《知識産權強國建設綱要（2021—2035年）》、《“十四五”國家知識産權保護和運用規劃》及《湖南省“十四五”知識産權事業發展規劃》，根據國家知識産權局辦公室關于印發的《專利開放許可試點事情實施方案》精神，結合我省實際，就組織開展專利開放許可試點事情，制定本方案。

一、總體要求

（一）事情思路。2021年6月1日施行的《中華人民共和國專利法》創設了專利開放許可制度。本方案所涉及的專利開放許可試點，是指參照開放許可的理念和方式，由專利權人事先明確許可意願和條件、經省知識産權局公開發布、促進專利“一對多”快速許可的事情舉措，有別于《中華人民共和國專利法》所規定由國務院專利行政部門接收並宣布聲明的法定開放許可，是在國家知識産權局制定開放許可實施細則前進行的探索。省知識産權局凭据國家知識産權局關于專利開放許可試點事情確定的原則、任務和要求，參照法定開放許可的基本理念、特征和方式，組織市州、高校、科研院所、園區、企業和服務平台開展試點事情。

（二）預期目標。一是探索“湖南模式”。充实發揮各類主體的積極性、能動性，特別是湖南省高校知識産權中心、高校知識産權運營聯盟等引領帶動作用，在專利篩選評估、許可定價、風險防範、糾紛解決、政策激勵等方面探索形成可複制推廣的規則和模式，爲國家層面提供實踐樣本。二是提升轉化能力。廣泛宣傳培訓，幫助高校院所、中小企業了解熟悉和开端運用開放許可制度，將專利開放許可作爲提升知識産權運營效益和能力的重要抓手。三是形成结果。2022年底前，超過20所高等院校、科研組織、國有企業參與試點，達成專利許可超過30項，專利轉化專項計劃相關績效指標有效提升。

二、試點方式

我省專利開放許可試點事情，接纳省局統一發布、治理許可信息，市州局進行信息征集、促進精准對接的模式進行。長沙市知識産權局、省高校知識産權中心、國家級高新技術産業開發區和經濟技術開發區、國家優勢示範企業要凭据方案主動配合試點事情。鼓勵其他高校院所、中小企業等各方凭据本方案具體要求積極參與試點。

試點期限爲本方案印發之日起，至專利開放許可制度全面落地實施時止。

三、試點任務

（一）建设開放許可專利篩選評估機制

參與單位：省高校知識産權中心、高校知識産權運營聯盟成員高校。

1、開展專利分類篩選儲備。圍繞湖南省重點産業補鏈、延鏈、強鏈發展需要，對接全省22個工業新興優勢産業鏈的技術需求，全面梳理存量專利，重點聚焦授權後三年內未轉化的專利，凭据行業、産業領域進行篩選，分類儲備。

2、建设專利核查評估機制。專利權人對擬開放許可專利要事先進行形式核查。同時，試點參與單位主動開展專利評估，組織技術、知識産權等領域專家對專利技術的通用性、實施難度、專利文本質量等進行評估，遴選産業化前景好、應用廣泛、技術成熟度高以及执法穩定性強的專利，防範專利許可後無法實施，或者專利被無效、侵權等風險，確保專利可開放、能落地、有效果。

3、建设專利動態跟蹤機制。對納入實施開放許可範圍的專利，應加強統一集中維護，確保專利切合許可要求。在一定期限內未實現開放許可的，及時更新淘汰，制止出現大量專利進入開放許可專利池後仍繼續沈睡或少有問津的現象，造成資源浪費。

（二）搭建許可信息發布平台

加入单元：省知识产权局、省知識産權保護中心、国家知识产权局专利局长沙代庖中心。

1、明確發布花样。專利權人提出專利開放許可聲明的，統一填寫提交《專利許可信息表（樣例）》（附件1），将扫描电子版通过邮件方式发送至省知識産權保護中心。专利权人应当在许可信息表中对本专利不在专利独占实施许可或者排他许可有效期限內、保证维持专利权有效等事项作出允许。

2、核查發布內容。省知識産權局依托國家知識産權局專利局長沙代辦中心對擬發布專利的有效性、是否存在排他許可或獨占許可、是否進行質押登記等情況進行核查；就實用新型、外觀設計專利提出聲明的，鼓勵專利權人提供專利權評價報告或檢索分析報告。

3、宣布许可信息。省知识产权局依托省知識産權保護中心，在省知识产权综合服务信息平台集中果真宣布许可信息并进行统一治理。果真宣布的信息包罗专利號、专利权人名称、发现名称、许可使用费支付方式和尺度、许可期限、专利权人联系方式等数据项，详细信息可以检索查询。省知識産權保護中心每月对宣布的许可信息更新一次，对于未交费而失效、被无效等原因不再切合本开放许可试点要求的专利，将从宣布平台删除。

（三）健全信息供需對接機制

參與單位：省知識産權局、市州知識産權局、省高校知識産權中心、園區、服務機構。

1、構建信息共享體系。在國家知識産權局統一組織下，省知識産權局宣布的開放許可信息以網頁鏈接、接口調用等方式進行共享，在國家層面和省內的知識産權、科技、工信、高校等單位以及省外有意願和條件的知識産權運營平台上進行展示和共享，擴大受衆面、提升成交率。

2、收集企业技术研发需求。依托工信部门、科技部门、工业联盟、园区知识产权综合服务中心等，有针对性挖掘收集企业技术需求，引导技术消化能力强的知识产权优势示范企业、“专精特新”企业、 高新技术企业等加入开放许可试点事情，吸纳开放许可专利技术进行转化运用。

3、建设專利技術精准對接機制。充实發揮高校知識産權運營聯盟、高校知識産權中心等載體作用，以專利大數據分析爲基礎，面向有潛在需求的企業定向精准發布開放許可專利信息，構建點對點的專利開放許可服務體系。同時，結合專利轉化專項計劃，組織高校等試點參與單位深入中小企業開展專利技術對接活動，定期分行業、分領域，組織開展技術對接、專利结果發布等活動，促成更多實質性技術相助。

4、建设公共“專利池”，實現落地推廣。引導省內高校、産業知識産權聯盟、産業園區，圍繞行業企業配合需求，及時將開放許可專利納入公共專利池，以行業共性技術專利作爲公共專利池焦点專利，形成一系列完整專利包，通過当地化服務，促進第一時間整套專利吸收應用，推進實施專利開放許可，並進行二次開發。

（四）完善專利開放許可服務機制

參與單位：省知識産權局、市州知識産權局、省高校知識産權中心、園區。

1、制定專利開放許可實施操作指引。省知識産權局圍繞專利開放許可的項目遴選、定價決策、供需對接、条约簽訂等方面制定清晰明了、高效便捷的操作指引。

2、提供專利開放許可定價指導。向專利權人廣泛宣傳一次性付費、提成支付、入門費附加提成支付等常見的支付方式。特別是基于開放許可“一對多”特點，鼓勵試點單位建设合理、公允的定價機制，探索先試用、後付費等方式，在許可費用標准、支付方式、許可期限等方面進行研究，形成可複制推廣的做法。

3、提供專利開放許可条约文本。省知識産權局提供國家知識産權局運用促進司統一制定的《專利開放許可（試點）条约》樣例（附件2），引導許可雙方明確基本權利義務，對须要事項進行約定，保障許可交易宁静，促成快速許可。雙方當事人可以對許可条约內容自行協商。專利權人提交許可信息表後進行專利權轉移的，應當提請省知識産權局撤回已宣布的信息。鼓勵達成許可的雙方到國家知識産權局專利局長沙代辦中心進行專利許可備案。

4、构建纠纷化解机制。引导知识产权仲裁机构、知识产权纠纷人民调整组织、知識産權保護中心、相关行业协会加入专利开放许可纠纷解决事情，构建纠纷仲裁、调整多元化解机制。

5、開展宣傳培訓事情。通過組織專利開放許可政策宣講、專家座談、實際操作培訓、專利開放許可對接活動等方式，提高專利開放許可事情認知度。

（五）建设激勵引導機制

參與單位：省知識産權局、市州知識産權局。

1、加強政策協同。爭取科技、教育、産業、中小企業服務等各方面的政策支持，在有關政策文件中，納入專利開放許可內容，形成政策推進协力。結合專利轉化專項計劃實施，聯合相關部門制定開放許可資金獎補、人才評價等激勵措施。

2、強化考核評價。將專利開放許可情況作爲專利轉化專項計劃實施、知識産權強國建設試點示範推薦（都市、縣市區、園區、企業）、省級知識産權強縣建設、國家知識産權示範試點高校建設和省級高校知識産權中心評估等事情的重要內容。

3、健全評價激勵制度。推動高校院所建设專利開放許可評價激勵制度，支持高校將專利開放許可的經濟和社會效益納入科研结果評價體系。對實施專利開放許可取得顯著成效的發明人團隊、知識産權運營機構等給予一定的政策激勵。

四、進度部署

（一）部署階段。

時 間：2022年6月。

內 容：省知識産權局制定試點方案，報送國家知識産權局。

（二）發動階段。

時 間：2022年6月下旬。

內 容：相關市州、高校完成本單位試點方案制定，做好搭平台、選項目、出政策、做宣傳等各項准備事情。

（三）試驗階段。

時 間：2022年7月至制度全面实施時。

內 容：試點參與單位全面組織開展試點事情。

（四）總結階段。

時 間：制度全面实施時。

內 容：試點參與單位進行前期事情總結，梳理試點成效。

五、事情要求

（一）明確任務，加強協同。各相關市州局、高校要根據本方案，結合当地、本單位實際，制定相關事情方案，全面推進專利開放許可試點事情。

（二）組織宣傳，廣泛發動。要加強組織動員，充实調動高校院所、中小企業、運營平台等的積極性。要以線上線下等多種方式組織許可雙方供需對接活動。要充实利用主流媒體、政府網站、微信微博等方式，加強對專利開放許可相關知識的宣講解讀。

（三）注重成效，及時总结。试点历程中发生的成效、做法经验、典型案例以及发现的问题，要及時报送省知识产权局，为省局在试点结束時提交总结陈诉提供理论和实践支撑。试点成效将作为专利转化专项计划绩效评价与后续支持的重要依据。